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　　经纪业务的服务对象覆盖范围较广，包括个人投资者、各类机构投资者（如公募基金、私募基金、保险公司等）。只要客户有参与证券市场交易的需求，且符合监管规定的适当性条件，均可成为经纪业务的服务对象。投行业务的服务对象则以特定主体为主，包括拟上市公司、已上市公司、非上市大型企业集团，以及部分政府机构等需要进行资本市场融资或重组的主体，服务对象通常具有明确的资本运作目标，如实现上市融资、优化资本结构、完成产业并购等。

　　经纪业务的核心功能集中在交易支持与基础服务方面。具体包括证券账户开立与管理、交易指令接收与执行、市场行情与资讯提供、客户资产托管与清算等，各项功能均围绕保障客户交易体验与资产安全展开。投行业务的核心功能则更为多元且专业，主要包括企业上市保荐与承销（IPO、再融资）、债券发行承销、并购重组财务顾问、股权激励方案设计、企业改制咨询等，核心是帮助客户实现资本层面的战略目标，需要具备深厚的行业研究能力、法律合规知识及资本运作经验。

　　监管要求方面，二者因业务属性与风险特征不同而存在明显差异。经纪业务的监管重点在于客户适当性管理、交易信息安全保障、反洗钱义务履行等方面，监管机构要求券商确保向客户提供的服务与其风险承受能力相匹配，同时保障客户交易数据的安全与合规。投行业务的监管重点则集中在信息披露质量、承销保荐责任履行、业务独立性等方面，根据2025年修订的《证券法》及相关监管规则，投行业务机构需对所服务项目的信息披露真实性、准确性、完整性承担更严格的连带责任，对执业人员的资质要求及持续督导义务也进一步强化。